Analysten-Aufgabenbeschränkung

Der Einsatz eines Analysten auch in anderen Abteilungen eines Instituts birgt die Gefahr, dass dessen Unabhängigkeit und Neutralität gefährdet wird. Eine solche Gefährdung sieht die Aufsichtsbehörde insonders als gegeben an, wenn ein Analyst auch im Bereich Investment Banking eingesetzt wird, etwa bei Unternehmensfinanzierungen, Emissionen, Ausschreibungen zur Akquirierung eines neuen Geschäftes (Pitches) oder Road Shows.