Börsen-Lexikon › I › Identitätsprüfungspflicht
Identitätsprüfungspflicht
In Deutschland aufsichts-rechtliche Pflicht der Wertpapier-Dienstleistungs-Unternehmen, vor Durchführung eines Auftrags die Identität des Auftraggebers zu überprüfen und aufzuzeichnen. Auch Banken müssen bei Kontoeröffnung nach § 25a KWG die Identität des Antragstellers prüfen und dokumentieren. Dies wird von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht durch entsprechende Richtlinien in den Einzelheiten vorgeschrieben und überwacht.
Siehe auch
Address Spoofing Authentifizierungsgebot Bankauskunft Geldwäsche Hawala Konto anonymes Konto-Offenlegung Kontosperre Kundendaten-Informationspflicht Nominee
Begriffe und Erklärungen: Prof. Dr. Gerhard Merk, Universität Siegen.