Beaufsichtigung, indirekte

engl.: indirect supervision

Eine Aufsichtsbehörde überwacht bestimmte, gesetzlich nicht ihrer Kontrolle unterliegende Geschäfte auf dem (globalen) Finanzmarkt dadurch, dass sie entsprechende Transaktionen der ihrer Aufsicht unterste­henden Institute regelt. - Zum Beispiel verlangen viele Aufsichtsbehörden für Aktivitäten der von ihnen überwachten Banken in Offshore-Finanzplätzen ganz besondere, abschreckend wirkende Unterlegung oder andere einschränkende Bedingungen. Entsprechende Geschäfte der heimischen Banken werden auf diese Weise unrentabel und deshalb unterlassen. Indirekt können Offshore-Finanzplätze so teilweise ausgetrocknet werden, zumal dann, wenn die Aufsichtsbehörden international eng zusammenarbeiten. - Ein weiteres Beispiel sind von Banken an Hedge-Fonds gewährte Darlehn. Indem hier besondere aufsichtsrechtliche Vorschriften erlassen werden, lässt sich der Zufluss von Kapital an Hedge-Fonds aus dem Bankensektor kanalisieren.

Siehe Forum für Finanzmarktstabilität, Financial Action Task Force on Money Laundering, Groupe de Contact, High risk countries. -Vgl. Jahresbericht 2004 der BaFin, S. 32, S. 43 (Übersicht der verschiedenen Gremien).